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发布日期：2025-09-19 15:05    点击次数：106

        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基     金招募说明书（更新）    基金照料东说念主：华商基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二五年七月                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    要害领导   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会2014年4月28日证监许可2014441号文核准召募。本基金基金合同于2014 年7月24日崇拜胜仗。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券商场价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券罕见的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿 多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的积极 照料风险，本基金的特定风险等。   本基金为无邪配置搀杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 家具。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、商场环境或照料东说念主 对商场面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类资 产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东说念主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地 缩小导致价钱下降等，可能形成基金财产牺牲。此外，受商场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在消除价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易王法等互异带来的罕见风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资聚会度风险、商场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或 取舍不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的罕见风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金家具辛苦概要和基金合同，全面相识本基金的风险收益特征和家具秉性，并 充分筹商自身的风险承受本事，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履行约定 的模范后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标记， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读干系内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其未来表现。   基金照料东说念主依照恪称株连、真诚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金家具辛苦概要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起 一年后来源实行。   本招募说明书所载内容截止日为2025年6月11日,联系财务数据和净值表现 截止日为2025年3月31日（财务数据未经审计）。                                          华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、序言   《华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售照料办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金运作照料办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息披 露照料办法》      （以下简称“《信息暴露办法》”）、                      《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险照料礼貌》(以下简称“《流动性风险礼貌》”) 、                            《公开召募证券投资基 金侧袋机制指引（试行）》偏执他联系礼貌以及《华商新锐产业无邪配置搀杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性论说或者首要遗 漏，并对其实在性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦苦求召募的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其 持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按 照《基金法》、基金合同偏执他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                   第 1 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及对基金合同的任何灵验校正和补充。 无邪配置搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充。 资基金招募说明书》偏执更新。 金家具辛苦概要》偏执更新。 金份额发售公告》。 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其时时作念出的校正。 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对其时时作念出 的校正。 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作出的校正。 其时时作念出的校正。                     第 2 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 员会。 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织。 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及依期定额投资等业务。 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构。 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。 限公司或接受华商基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 照料的基金份额余额偏执变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、治愈及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户。                第 3 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得超越 3 个月。 交易日。 灵通日。 范基金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照料东说念主 和投资东说念主共同效率。 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动。 礼貌的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额治愈为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动。 持基金份额销售机构的操作。                    第 4 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购日、扣款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资面容。 加上基金治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入 苦求份额总额后的余额）超越上一灵通日基金总份额的 10%。 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的疏漏。 款项偏执他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产赞成证券，因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等。 刊及相宜《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介。 账户进行处置计帐，目的在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且取舍估值技巧仍导致 公允价值存在首要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不确定性的                  第 5 页 共 172 页                       华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产。 件。                       三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   股东称呼                           出资比例   华龙证券股份有限公司                       46％   深圳市五洲协和投资有限公司                    34％   济钢集团有限公司                         20％ 商盛世成长搀杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法无邪配置搀杂型证券投资基金、华商产业升级搀杂型证券投资基金、华商 隆重双利债券型证券投资基金、华商策略精选无邪配置搀杂型证券投资基金、华 商壮健增利债券型证券投资基金、华商价值精选搀杂型证券投资基金、华商主题 精选搀杂型证券投资基金、华商现款增利货币商场基金、华商大盘量化精选无邪 配置搀杂型证券投资基金、华商价值分享无邪配置搀杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选无邪配置搀杂型证券投资基金、华商上风行业无邪配置搀杂型证券 投资基金、华商改进成长无邪配置搀杂型发起式证券投资基金、华商新量化无邪                        第 6 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 配置搀杂型证券投资基金、华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金、华商未 来主题搀杂型证券投资基金、华商健康生活无邪配置搀杂型证券投资基金、华商 量化超越无邪配置搀杂型证券投资基金、华商新趋势优选无邪配置搀杂型证券投 资基金、华商双翼平衡搀杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源搀杂型证券投资基金、华商新常态无邪配置搀杂型证券投资基金、华 商双驱优选无邪配置搀杂型证券投资基金、华商智能生活无邪配置搀杂型证券投 资基金、华商乐享互联无邪配置搀杂型证券投资基金、华商新兴活力无邪配置混 合型证券投资基金、华商万众改进无邪配置搀杂型证券投资基金、华商瑞鑫依期 灵通债券型证券投资基金、华商丰利增强依期灵通债券型证券投资基金、华商润 丰无邪配置搀杂型证券投资基金、华商元亨无邪配置搀杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商耗费行业股票型证券投资基金、华商研究精 选无邪配置搀杂型证券投资基金、华商鑫安无邪配置搀杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商革新改进 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商操办 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益隆重搀杂型证券投资基金、华 商科技改进搀杂型证券投资基金、华商龙头上风搀杂型证券投资基金、华商鸿益 一年依期灵通债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月依期灵通利率债债 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选搀杂 型证券投资基金、华商双擎领航搀杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月依期开 放债券型证券投资基金、华商甄选答复搀杂型证券投资基金、华商平衡成长搀杂 型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老方针三年持有期搀杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值搀杂型证券投资基金、华商中枢引力搀杂型证券投资基金、 华商嘉悦隆重养老方针一年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养 老方针日历 2040 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车 搀杂型证券投资基金、华商医药耗费精选搀杂型证券投资基金、华商隆重添利一 年持有期搀杂型证券投资基金、华商竞争力优选搀杂型证券投资基金、华商非凡 成长一年持有期搀杂型证券投资基金、华商品性慧选搀杂型证券投资基金、华商 鸿源三个月依期灵通纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基                  第 7 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金、华商鑫选答复一年持有期搀杂型证券投资基金、华商 300 智选搀杂型证券投 资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 搀杂型证券投资基金、 华商安远稳进一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年持有期混 合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究答复一年持有 期搀杂型证券投资基金、华商隆重泓利一年持有期搀杂型证券投资基金、华商嘉 逸养老方针日历 2045 五年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、华商改进医 疗搀杂型证券投资基金、华商利欣答复债券型证券投资基金、华商鸿裕利率债债 券型证券投资基金、华商科创板量化选股搀杂型证券投资基金、华商中证同行存 单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华商产业机遇搀杂型证券投资基金、华商 品性价值搀杂型证券投资基金、华商安恒债券型证券投资基金、华商数字经济混 合型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证券投资基金、华商融享隆重配置 3 个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）、华商中证 A500 指数增强型证券投资基金、 华商恒鑫答复搀杂型证券投资基金、华商研究驱动搀杂型证券投资基金、华商上 证科创板抽象指数增强型证券投资基金。   （二）基金照料东说念主主要东说念主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部技俩司理，规划财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾 赴任于化学工业部化工机械研究院，上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文牍、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东说念主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂，甘肃陇达期货经纪有限 公司，华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，金城老本照料有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营 业部部门司理、中山路营业部总司理、乌鲁木皆扬子江路证券营业部总司理，华 龙证券股份有限公司金融发展部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总                  第 8 页 共 172 页              华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理助理、固定收益总部总司理。曾赴任于蔚深证券有限使命公司，珠海泰柯玛 有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘探设想院，北京市天铎讼师事务所， 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村贸易银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 赴任于蚌埠坦克学院，共青团安徽省凤阳县委员会，中国东说念主民银行滁州市中心支 行，成都市地方金融照料局，成都市委办公厅，成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司董事会 审计与风险委员会工作组组长，济南空天产业发展投资有限公司监事，中国重型 汽车集团有限公司监事，山东省冶金科学研究院股份有限公司监事，曾任济钢集 团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、副处长、部长，党委委员，董事， 董事会薪酬与考核委员会工作组组长。曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、 济南分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金照料有限公司党支部文牍、总 司理、财务负责东说念主。曾任华龙证券股份有限公司定西服务部司理，兰州东岗西路 营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司理助理、经纪业务照料总 部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、固 定收益总部总司理，华商基金照料有限公司首席信息官。曾赴任于天水市相信投 资公司。   刘志军：寂寥董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学教授，兰州黄河企 业股份有限公司寂寥董事，克拉玛依市建业能源股份有限公司寂寥董事，方大炭 素新材料科技股份有限公司寂寥董事。   高菠阳：寂寥董事。女，博士研究生。现任中央财经大学照料科学与工程学 院教授，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主任，国寿健康产业 投资有限公司寂寥董事，北京纳尔顿商讨有限公司监事。曾任国务院发展研究中 心产业经济部走访学者，中央财经大学照料科学与工程学院讲师、副教授、产教 知道部主任。                第 9 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王珏：寂寥董事。男，博士研究生。现任西南财经大学研究生院院长、党委 委员，四川省普通本科高等学校经济与贸易类专科教学率领委员会主任委员，中 国外洋贸易学会常委理事。曾任西南财经大学外洋商学院教师，中英FDI研究所 长处，外洋商务系系主任，外洋商学院院长助理、副院长、院长，工商照料学院 院长。   张涵：寂寥董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副教授，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风崎岖抑总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事。曾任华龙证券股份有限公司规划财务总部副总司理、合 规风控照料总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂，甘肃华联司帐 师事务所，五联联合司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村贸易银行股份有限公 司金融商场部司理，曾任成都农村贸易银行股份有限公司金融商场部副司理。曾 赴任于交通银行四川省分行，天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高档司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理，济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代表东说念主，皆鲁银行股份有限公司监事， 国铭铸管股份有限公司董事，济南空天产业发展投资有限公司法定代表东说念主、董事 长、总司理。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、科长、部长助理、副 部长。曾赴任于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金照料有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金照料有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金照料有限公司，东方基金照料有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金照料有限公司研究总监、 研究发展部总司理、基金司理，曾任华商基金照料有限公司行业研究员、基金经 理助理、研究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源照料师（一级），中级 经济师。现任华商基金照料有限公司抽象照料部总司理，曾任华商基金照料有限                第 10 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司东说念主力资源司理、东说念主力资源高档司理、抽象照料部副总司理。曾赴任于杰迈晶 雅东说念主力资源有限公司，IBM（中国），中国民生银行总行，中银基金照料有限公 司。   王小刚：总司理、财务负责东说念主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高档司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、外洋注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任抽象照料部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司规划财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 规划财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商照料硕士。2007 年 4 月加入华商基金照料有限 公司，曾任证券交易部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伴 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货交易部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发相信投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金照料有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾赴任于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资商讨公司，任总司理助理；金新相信股份有限公司，从 事投资照料工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发技俩投资工作；金元证券 股份有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券 股份有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男，照料学硕士。2018 年 9 月加入华商基金照料有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助理； 曾赴任于中国冶金开采南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高档司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定                 第 11 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金照料有限公司，曾任公司总司理助理；曾赴任于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东说念主；永赢基金照料有限公司， 历任商场部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息技巧部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金照料有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息技巧 部副总司理、信息技巧总监；曾赴任于深圳逸新操办机开发公司，任软件开发部 模范员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心技俩司理。   童立：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业阅历。2011 年 7 月加入华 商基金照料有限公司，曾任行业研究员、研究发展部总司理助理、研究发展部副 总司理；2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任华商价值分享无邪配置搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理助理；2016 年 4 月 12 日至 2017 年 4 月 21 日 担任华商价值分享无邪配置搀杂型发起式证券投资基金的基金司理；2016 年 12 月 23 日起于今担任华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理； 金司理；2017 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 25 日担任华商上游产业股票型证券 投资基金的基金司理；2019 年 3 月 8 日至 2021 年 12 月 29 日担任华商主题精选 搀杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月 10 日至 2020 年 12 月 25 日担任 华商高端装备制造股票型证券投资基金的基金司理；2020 年 3 月 6 日起于今担 任华商科技改进搀杂型证券投资基金的基金司理；2021 年 7 月 28 日至 2025 年 5 月 27 日担任华商中枢引力搀杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月 19 日 至 2025 年 3 月 4 日担任华商平衡成长搀杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 的基金司理；2023 年 3 月 7 日起于今担任华商研究答复一年持有期搀杂型证券 投资基金的基金司理；2025 年 3 月 11 日起于今担任华商研究驱动搀杂型证券投 资基金的基金司理；2025 年 3 月 12 日起于今担任华商新趋势优选无邪配置搀杂 型证券投资基金的基金司理；现任公司研究总监、研究发展部总司理、公司投资                      第 12 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员、公司职工监事。  鲁宁：男，2016 年 4 月 12 日至 2017 年 5 月 9 日担任本基金的基金司理。  梁永强：男，2014 年 7 月 24 日至 2018 年 7 月 11 日担任本基金的基金司理  本基金投资选用集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：  （1）公司投资决策委员会  王小刚：简历同上。  王华：简历同上。  吴林谦：简历同上。  陈杰：简历同上。  邓默：华商基金照料有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。  童立：简历同上。  张永志：华商基金照料有限公司多资产投资部（原固定收益部）总司理、基 金司理。  张明昕：华商基金照料有限公司权益投资副总监、权益投资部（原投资照料 部）副总司理、基金司理。  孙志远：华商基金照料有限公司资产配置部总司理、基金司理。  （2）公司公募业务权益投资决策委员会  王小刚：简历同上。  吴林谦：简历同上。  邓默：简历同上。  童立：简历同上。  张明昕：简历同上。  王毅文：华商基金照料有限公司权益投资部（原投资照料部）总司理助理、 基金司理。  余懿：华商基金照料有限公司权益投资部（原投资照料部）基金司理。  张杨：华商基金照料有限公司交易总监、证券交易部总司理。  （3）公司公募业务固收投资决策委员会  王小刚：简历同上。                    第 13 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）  陈杰：简历同上。  张永志：简历同上。  胡华夏：华商基金照料有限公司多资产投资部（原固定收益部）副总司理、 基金司理。  厉骞：华商基金照料有限公司多资产投资部（原固定收益部）固收投资副总 监、基金司理。  张杨：简历同上。  （4）公司公募业务 FOF 投资决策委员会。  王小刚：简历同上。  王华：简历同上。  孙志远：简历同上。  张杨：简历同上。  上述东说念主员之间无嫡支属关系。  （三）基金照料东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 规划面容照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和照料东说念主的财产彼此寂寥，对所照料的不同基金分别照料， 分别记账，进行证券投资；                  第 14 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的礼貌； 义务； 基金合同偏执他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向 他东说念主泄露； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动； 现和分派； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职； 益向基金托管东说念主追偿；                 第 15 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 文告基金托管东说念主； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直照料；   （四）基金照料东说念主的承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全里面阻抑轨制，选用灵验轨范，驻守违抗《证 券法》行动的发生； 阻抑轨制，选用灵验轨范，驻守下列行动的发生：   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担牺牲；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现 他东说念主从事干系的交易步履；   （7）玩忽株连，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行动。 家联系法律、律例、规章及行业范例，真诚信用、勤快尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法规划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）成心毁伤基金持有东说念主或其它基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）拒却、打扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；                   第 16 页 共 172 页              华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）玩忽株连、滥用权柄；  （7）泄露在职职期间细察的联系证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或蜿蜒进行其它股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易；  （10）违抗证券交易场面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 淆乱商场顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息暴露和告白中成心含有作假、误导、诓骗身分；  （13）以不正当技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其它法律、行政律例辞谢的行动。  为注重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正当的证券交易步履；  （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他步履；  （8）法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。  （五）基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；                  第 17 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定，不泄露在职职期间细察的联系证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；   （六）基金照料东说念主的里面阻抑轨制   (1)里面阻抑的原则 东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个时势。 控轨制的灵验实行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效果。   (2)里面阻抑的阻抑环境 阻抑文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。 积极实行，巩固竖立真诚信用和内控优先的想想，自发形成风险照料不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险留心意志，使其链接于公司各部分、岗亭 和业务时势。 建立灵验的里面阻抑系统承担最终使命；同期，通过充分剖析寂寥董事和监事会 的监督职能，幸免不正当关联交易、利益输送和里面东说念主阻抑景色的发生，建立健 全相宜当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。                   第 18 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序和照料议事王法、高效严谨的业求实行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 制定单元功绩和个东说念主工作表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、 真诚、公正、廉明的品性与应有的专科本事。   (3)里面阻抑的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面阻抑轨制体系。里面阻抑轨制 体系按照阻抑轨制的效力等级分为四个层面：第一个层面是公司王法，是公司经 营照料遵循的最高文献；第二个层面是公司里面阻抑大纲，是公司制定各项基本 照料轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照料轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本照料轨制制定的更为具体的 照料办法和实施细目等。表层轨制与基层轨制有机掂量，前者率领和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和复古里面阻抑轨制是本公司董事会及照料层的 使命，董事会承担最终使命；   (2)上述对于里面阻抑的暴露实在、准确；   (3)本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面阻抑轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时候：1984年1月1日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币35,640,625.7089万元   掂量电话：010-66105799   掂量东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况                        第 19 页 共 172 页                    华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      限制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档技巧职称。   （三）基金托管业务规划情况      动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，承袭“真诚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险照料和里面阻抑体系、范例的照料模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里浩繁投资者、金融资产照料机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最训练的家具线。领有包括证券投资基 金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠结伴产照料规划、证券公 司定向资产照料规划、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服 务。限制 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香 港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里 巨擘财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的持续招供和平日好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻抑情况      中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据外洋公认的内 部阻抑COSO准则从里面环境、风险评估、阻抑步履、信息与疏浚、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风崎岖抑体系，并纳入接济的风险照料体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险留心和阻抑体系视为工作要点。跟着商场环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的连接出现，资产托管部彻里彻外将风                     第 20 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险照料置于与业务发展同等要害的位置，视风险留心和阻抑为托管业务生计 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险照料，将风崎岖抑使命落实到具 体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从2005年于今，中国工商银行资产托管部共十八次胜仗通过评估组 织里面阻抑和安全轨范最巨擘的ISAE3402审阅，全部赢得无保属见识的阻抑 及灵验性讲述，充分标明寂寥第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、 里面阻抑方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲明中国工商银行托管服务 的风崎岖抑本事照旧与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务规划照料正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展计谋和规划方针；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划照料干系信息的实在、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应链接决策、实行和监督全 过程，秘密资产托管业务各项业务历程和照料步履，秘密通盘机构、部门和 从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，热心 要害业务事项、要点业务时势和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机构树立、权责分派及 业务历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面阻抑应当与规划规模、业务范围 和风险秉性相得当，并进行动态治愈，以合理成本罢了里面阻抑方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应相持风险为本、审慎规划 的理念，设立机构或开展各项规划照料步履均应相持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应衡量实施成本与预期效 益，以合理成本罢了存效阻抑。                  第 21 页 共 172 页              华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面阻抑纳入全行接济的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本礼貌建立健全资产托管业务内 部阻抑体系，动作全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面阻抑基本规 定建立健全里面阻抑体系，建立与托管业务条线相得当的里面阻抑运行机制， 确定各项业务步履的风崎岖抑点，制定尺度接济的业务轨制；选用恰当的控 制轨范，合理保证托管业务历程的规划效率和效果，组织开展资产托管业务 里面阻抑轨范的实行、监督和搜检，督促各机构落实阻抑轨范。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控照料工作，根据年度工 作要点，依期或不依期在全行开展干系业务监督搜检，将托管业务搜检技俩 整合到全行业务监督搜检工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面阻抑的实行机构， 负责组织开展本机构里面阻抑的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部喜欢里面阻抑轨制的竖立，相持把风险留心和阻抑 的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和工作历程中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务照料礼貌》、《资产托管业务里面阻抑照料 办法》、《资产托管业务全面风险照料办法》、《资产托管业务营运照料办法》、 《资产托管业务合同照料办法》、《资产托管业务档案照料办法》、《资产托管 业务系统照料办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员照料办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、 改进、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、驻守利益突破、业务连气儿性、 考核、信息系统等全方面实行里面阻抑轨范。   资产托管业务切实履行风险照料第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的照猜想路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全 面风险照料体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点， 搭建得当资产托管业务秉性的风险照料架构，通过鞭策托管业务体制机制与 完善集约化营运革新、建立资产托管风险照料委员会机制、完善资产托管业                第 22 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务轨制体系、加强资产托管业务队伍竖立、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员照料等轨范，灵验阻抑操派头险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作规划和济急预案， 具备行之灵验的灾备归附决议、充足的出动办公开采、同城异城相团结的备 份办公场面、必要的工作主说念主员、科学明晰的AB岗亭树立及依期演练机制。在 首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的 评估，应时取舍或循序启动“原场面现场+居家”、                       “部分同城他乡+居家”、                                  “部 分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性 服务，确保托管家具日常交易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金律例的礼貌，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、 基金参与银行间债券商场、基金资产净值的操办、基金份额净值操办、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息暴露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同胜仗之后六个月来源。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约 或联系基金法律律例礼貌的行动，应实时以书面体式文告基金照料东说念主限期纠 正，基金照料东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回 函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违法行动，应立即讲述中国证监会， 同期文告基金照料东说念主限期纠正。                  第 23 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 称呼：华商基金照料有限公司 住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东说念主：苏金奎 直销中心：华商基金照料有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (3)中国竖立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533                        第 24 页 共 172 页                       华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.ccb.com (4)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn (5)中信银行股份有限公司 注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 公司网址:http://www.citicbank.com/ (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (8)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 客服电话：95541                        第 25 页 共 172 页                       华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.cbhb.com.cn    (9)上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市中山东一皆 12 号    办公地址：上海市中山东一皆 12 号    法定代表东说念主：郑杨    客服电话：95528    公司网站：www.spdb.com.cn    (10)乌鲁木皆银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展大路 599 号新疆资产中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展大路 599 号新疆资产中心 A 座    法定代表东说念主：任想宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn    (11)宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    公司网址：www.nbcb.com.cn    (12)江苏银行股份有限公司    注册地址：南京市中华路 26 号    办公地址：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：夏平    客服电话：95319    公司网址：http://www.jsbchina.cn/    (13)吉祥银行股份有限公司    地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511-3                           第 26 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     公司网址:bank.pingan.com     (14)中国农业银行股份有限公司     住所：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座     法定代表东说念主：谷澍     客服热线：95599     公司网址：www.abchina.com     (15)交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     法定代表东说念主：任德奇     客服电话：95559     公司网址：www.bankcomm.com     (16)中国邮政储蓄银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 3 号     办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座     法东说念主代表：刘建军     客服电话：95580     公司网站：www.psbc.com     (17)深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     公司网址：https://www.webank.com/     客服电话：95384     (18)东莞农村贸易银行股份有限公司     注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                            第 27 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：王耀球 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (19)浙江泰隆贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 法定代表东说念主：王钧 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (20)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：95368 公司网址：www.hlzqgs.com (21)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (22)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn (23)世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大                        第 28 页 共 172 页                          华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705     办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼     法定代表东说念主：李剑峰     客服电话：4008323000     公司网址：www.csco.com.cn     (24)中航证券有限公司     注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层     办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层     法定代表东说念主：丛中     客服电话：95335     公司网址：www.avicsec.com     (25)麦高证券有限使命公司     注册地址：辽宁省沈阳市沈河区吵杂路 49 号     办公地址：辽宁省沈阳市沈河区吵杂路 49 号     法定代表东说念主：宋成     客服电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     (26)江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区改进三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     客服电话：956007     公司网址：www.jhzq.com.cn     (27)中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座                            第 29 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com    (28)中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    (29)国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    (30)中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    (31)中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888 或 95551    公司网址：www.chinastock.com.cn                          第 30 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    (32)长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    法定代表东说念主：刘正斌    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.cjsc.com    (33)国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客服电话：95517    公司网址：www.sdicsc.com.cn    (34)中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (35)国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易教练区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtht.com    (36)五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）                          第 31 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (37)长城国瑞证券有限公司    注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    办公地址：厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层    法定代表东说念主：李鹏    客服电话：400-0099-886    公司网址：www.gwgsc.com    (38)英大证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层    法定代表东说念主：郝京春    客服电话:4008-698-698    公司网址：www.ydsc.com.cn    (39)华创证券有限使命公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    法定代表东说念主：陶永泽    客服电话：95513    公司网址：www.hczq.com    (40)广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575 或致电各营业网点    公司网址：www.gf.com.cn    (41)申万宏源西部证券有限公司                           第 32 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦     法定代表东说念主：王献军     客服电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     (42)中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     客服电话：95396     公司网址：www.gzs.com.cn     (43)渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法定代表东说念主：安志勇     客服电话：956066     公司网址：www.bhzq.com     (44)申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东说念主：张剑     客服电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     (45)光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                           第 33 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    (46)甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：400-916-0666    公司网址：www.yongxingsec.com    (47)中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话:95532    公司网址：www.ciccwm.com    (48)国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    (49)国联民生证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层    法定代表东说念主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn                           第 34 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） (50)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com (51)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (52)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (53)华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn (54)华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易教练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服热线：400-820-9898                        第 35 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：http://touker.com (55)草创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (56)中银外洋证券股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (57)国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东说念主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (58)中邮证券有限使命公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (59)开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：400-860-8866                        第 36 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.kysec.cn (60)联储证券有限使命公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (61)南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (62)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (63)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (64)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟                        第 37 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：95597    公司网址：www.htsc.com.cn    (65)山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客服电话：400-666-1618、95573    公司网址：www.sxzq.com    (66)东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层    法定代表东说念主：魏庆华    客服电话：400-8888-993    公司网址：www.dxzq.net    (67)浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼    法定代表东说念主：吴承根    客服电话：95345    公司网址：www.stocke.com.cn    (68)华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)解放贸易教练区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    (69)华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海外洋中 心一期 A 栋 2301A                           第 38 页 共 172 页                       华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323、4001099918     公司网址：www.cfsc.com.cn     (70)吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话:95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (71)东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼     法定代表东说念主：陈照星     客服电话：95328     公司网址：www.dgzq.com.cn     (72)东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼     法定代表东说念主：戴彦     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     (73)招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼     法定代表东说念主：霍达     客服电话：95565、4008888111                            第 39 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.cmschina.com (74)国盛证券有限使命公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北 京 银 行大楼 法定代表东说念主:刘朝东 客服电话：956080 公司网址:www.gszq.com (75)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (76)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (77)万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn (78)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方                        第 40 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (79)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (80)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (81)上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (82)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法东说念主代表:吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (83)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团                        第 41 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    掂量东说念主：陈龙鑫    客服热线：95118    公司网站：kenterui.jd.com    (84)上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易教练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易教练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东说念主：吕柳霞    客服电话：400-711-8718    公司网址:www.wacaijijin.com    (85)玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易教练区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：400-080-8208    公司网址：https://www.licaimofang.cn/    (86)北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东说念主：闫振杰    客服电话：400-818-8000    公司网址：www.myfund.com    (87)泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区西宸龙湖外洋 B 座 12 楼    法定代表东说念主：于海锋    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (88)深圳市前海排排网基金销售有限使命公司                           第 42 页 共 172 页                          华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼     法定代表东说念主：杨柳     客服电话：400-666-7388     公司网址：www.simuwang.com     (89)江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     客服电话：025-66046166     公司网址：www.huilinbd.com     (90)上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企外洋金融中心 A 座 10 楼     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com     (91)和信证券投资商讨股份有限公司     注册地址：河南自贸教练区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127     办公地址：河南自贸教练区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127     法定代表东说念主：宋鑫     客服电话：0371-61777518     网址：http://www.hexinsec.com     (92)北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                            第 43 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   客服电话：95055-4   公司网址：www.duxiaomanfund.com   (93)北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东说念主：肖伟   客服电话：400-080-5828   公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel   (94)浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东说念主：张莲   客服电话：400-012-5899   公司网址：www.prolinkfund.com   (95)上海大聪惠基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易教练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东说念主：张俊   客服电话：021-20292031   公司网址：www.wg.com.cn   (96)北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：穆飞虎   客服电话：010-62675369                          第 44 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.xincai.com    (97)和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸教练区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    公司网址：http://www.hgccpb.com/    (98)上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：马金    客服电话：4008032733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (99)北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    客服电话：4001599288    公司网址：https://danjuanfunds.com/    (100)上海华夏资产投资照料有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (101)博时资产基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦                           第 45 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    (102)诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    (103)深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    (104)上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：95021/400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn    (105)上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F    法定代表东说念主：陶怡    客服电话：400-700-9665                         第 46 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.ehowbuy.com    (106)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙外洋中心 E 座    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    (107)上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    公司网址：www.erichfund.com    (108)浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    客服电话:952555    公司网址：www.5ifund.com    (109)上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易教练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址：www.leadfund.com.cn    (110)嘉实资产照料有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11                           第 47 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (111)北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社抽象楼 A 座 712 室     法东说念主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com     (112)宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F     法定代表东说念主：才殿阳     客服电话：400-6099-200     公司网址：www.yixinfund.com     (113)北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401     法定代表东说念主：王伟刚     客服电话：4000555728     公司网址：www.hcfunds.com     (114)一皆资产（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦     办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦     法定代表东说念主：吴雪秀     客户服务电话：400-001-1566                            第 48 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.yilucaifu.com (115)北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (116)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：021-50712782 公司网址：www.520fund.com.cn (117)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (118)泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (119)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔                      第 49 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）  客服电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn  (120)上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  客服电话：4006767523  公司网址：https://www.zhongzhengfund.com  (121)上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网址：www.weonefunds.com  (122)珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.com  (123)奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEOWEEHOWE  客服电话：400-684-0500  公司网址：www.ifastps.com.cn  (124)中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                        第 50 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (125)腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：林海峰    客服电话：95788    公司网址：www.txfund.com    (126)大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网址：http://www.yibaijin.com/    (127)深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区吉祥幸福中心 b 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn    (128)万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 18 层    法定代表东说念主:戴晓云                          第 51 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话:010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (129)华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 客服电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com (130)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 华商网址：www.snjijin.com (131)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室 法定代表东说念主：皆剑辉 客服电话：400-616-531 公司网址：www.niuniufund.com (132)上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢 法定代表东说念主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (133)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表东说念主：何静                        第 52 页 共 172 页                         华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    (134)上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易教练区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥资产大厦 7 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：4008219031    网址：www.lufunds.com    (135)深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com    (136)上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易教练区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com    (137)洪泰资产（青岛）基金销售有限使命公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号非凡世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东说念主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (138)中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                           第 53 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (139)天迎合资看护人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 客服电话：010-66045678 天迎合顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (140)天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表东说念主：陈萍 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (141)上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 客服电话：400-643-3389 公司网站：www.vstonewealth.com (142)上海证达通基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区 办公地址：上海市浦东新区金葵路 118 号 3 层 B 区 法定代表东说念主：姚杨 客服电话：021-20538880 官方网址：www.zdt.fund                      第 54 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    (143)北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A 座 30 层    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    公司网址：www.kunyuanfund.com    (144)徽商期货有限使命公司    注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层    办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号    法定代表东说念主：储进    客服电话：4008-878-707    公司网址：www.hsqh.net    (145)北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及治愈等 业务）    注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    法定代表东说念主：罗细安    客服电话：010-67000988    公司网址：http://www.zcvc.com.cn/    (146)北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及治愈等 业务）    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    法定代表东说念主：陈雯    客服电话：010-85965200    公司网址：www.lanmao.com    (147)武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及治愈 等业务）                          第 55 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：武汉市江汉区台北一皆 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区竖立大路 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东说念主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn    (148)北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及治愈等 业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com    (149)海银基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及治愈等业务）    注册地址：中国（上海）解放贸易教练区银城中路 8 号 402 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼    法定代表东说念主：巩巧丽    客服电话：4008081016    公司网址：www.fundhaiyin.com    （二）登记机构    称呼：华商基金照料有限公司    注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层    法定代表东说念主：苏金奎    电话：010-58573571    传真：010-58573580    掂量东说念主：董士伟    网址：www.hsfund.com                           第 56 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海、刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王蕊   掂量东说念主：王珊珊                      六、基金的召募   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金由基金照料东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系礼貌召募，于 2014 年 4 月 28 日经 中国证券监督照料委员会《对于核准华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金      （证监许可2014441 号）批准，于 2014 年 6 月 19 日经中国证监会 召募的批复》 证券基金机构监管部《对于华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金召募时候 安排的阐发函》（证券基金机构监管部部函2014556 号）阐发，自 2014 年 6 月 利末端。   本基金为搀杂型证券投资基金，基金的运作面容为契约型灵通式，存续期为                       第 57 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不依期。                七、基金合同的胜仗   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的联系礼貌，本基金募辘集果相宜联系条件，本基金照料东说念主于 2014 年 7 月 24 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面阐发，基金合同自该日起崇拜 胜仗。自基金合同胜仗之日起，本基金照料东说念主崇拜来源照料本基金。   《基金合同》胜仗后，基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金照料东说念主应当实时讲述中国证监会；连气儿 20 个工作日出现前 述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会说明原因并报送照料决议。法律律例或 中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。            八、基金份额的申购、赎回与治愈   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金照料东说念主在 招募说明书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在照料东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他面容办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金照料东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者治愈。基金投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或                   第 58 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 者治愈苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或治愈价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或治愈的价钱。   本基金的申购自基金合同胜仗日后不超越三个月来源办理。具体的申购来源 时候由基金照料东说念主于灵通申购前 2 个工作日在至少一种中国证监会礼貌媒介上 公告。   本基金的赎回自基金合同胜仗日后不超越三个月来源办理。具体的赎回来源 时候由基金照料东说念主于灵通赎回前 2 个工作日在至少一种中国证监会礼貌媒介上 公告。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后操办的基金份额净 值为基准进行操办。 轨则赎回。   基金照料东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照料东说念主 必须在新王法来源实施前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理面容 设率先级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，超越 1.00 元的部分不 设率先级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东说念主不受初度 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点初度 申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，超越 1.00 元的部分不设率先级差限制；追加 申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，超越 1.00 元的部分不设率先级差限制；                   第 59 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 基金照料东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等轨范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体礼貌请参见更新的招募说明书或干系公告； 治愈上述申购金额和赎回份额的数目限制，治愈前基金照料东说念主必须依照《信息披 露办法》的联系礼貌在至少一种中国证监会礼貌媒介上刊登公告； 基金份额净值，灵验份额单元为份。上述操办结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此裂缝产生的收益或牺牲由基金财产承担； 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述操办结果均按 四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此裂缝产生的收益或牺牲由基金财产承 担。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的模范，在灵通日的具体业务办理时候内忽视 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东说念主委派申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购胜仗。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求胜仗后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。                   第 60 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理历程时，赎回款 项顺延至上述情形摈弃后的下一个工作日划出。   基金照料东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行治愈，基金照料东说念主必须在治愈前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒 介上公告。   基金照料东说念主应以交易时候末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他面容查询苦求的阐发情况。若申购不告捷， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构照实经受到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回苦求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利， 不然，由此产生的投资东说念主任何牺牲由投资东说念主自行承担。   （六）申购和赎回费率   申购取舍前端收费模式，投资东说念主缴纳申购用度时，按单次认购金额取舍比例 或固定费率，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别操办。   本基金对通过基金照料东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户包括寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老方针基金、个东说念主税收递延型贸易养老保障、养老答应、专属贸易养老 保障、贸易待业金品级三复古养老保障干系家具。如将来出现经监管部门招供的 新的待业金类型，基金照料东说念主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金照料东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费                   第 61 页 共 172 页                    华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 率如下：     申购金额区间                        申购费率   （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：               申购金额区间                  申购费率                   以下                   以下   投资者取舍红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于商场扩充、销售、注册登记等各项   用度，不列入基金资产。   投资东说念主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但 少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递 减。具体费率如下：         持有基金份额期限（T）                   赎回费率              T ＜ 7 日                    1.5%              T ≥ 2年                       0   注： 1 年指 365 天，1 个月指 30 天。                      第 62 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或收费面容，最新的申购费率、赎回费率或收费面容在招募说明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费面容如发生变更，基金照料东说念主最迟应于新的费率或收 费面容来源实施日前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 场情况开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要 手续后，基金照料东说念主不错恰当调低销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的操办面容   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的操办面容如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22 元   申购用度=10,000－9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份   即：投资东说念主投资 10,000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9,383.07 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，持随机候为一年三个月，对 应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的                           第 63 页 共 172 页                        华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.050=10,500 元   赎回用度=10,500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为 10,473.75 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总额。   T 日的基金份额净值在本日收市后操办，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位 四舍五入，由此产生的收益或牺牲由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后操办，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错恰当蔓延操办或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停投资                          第 64 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 者的申购苦求时，基金照料东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摈弃时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。 产净值。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金照料东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量 的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日可 能未获受理部分给以消逝。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照料东说念主应实时归附赎 回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理面容   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 治愈中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入苦求份额 总额后的余额）超越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。                 第 65 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有本事支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回模范实行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被消逝。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础操办赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （4）当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主超越上一灵通日基金总 份额 30%以上的赎回苦求情形下，基金照料东说念主不错缓期办理该基金份额持有东说念主的 赎回苦求。当办理缓期赎回时，基金照料东说念主对于其超越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求，自动实施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应 当按单个账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础操办赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被消逝。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。                  第 66 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他面容在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，同期在礼貌媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 或赎回时，基金照料东说念主应提前 2 个工作日在礼貌媒介刊登基金重新灵通申购或赎 回的公告，并在重新来源办理申购或赎回的灵通日公告最近一个灵通日的基金份 额净值。 暂停公告。暂停末端基金重新灵通申购或赎回时，基金照料东说念主应提前 2 个工作日 在礼貌媒介连气儿刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎回 日公告最近一个灵通日的基金份额净值。   （十二）基金治愈   基金照料东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费， 干系王法由基金照料东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的面容进行处理的行动。无论在上述何种                  第 67 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者是 按照干系法律律例或国度有权机关要求的划转主体。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系辛苦，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。   （十五）依期定额投资规划   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体王法由基金照料东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律律例另有礼貌的除外。   如干系法律律例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务王法。   （十七）基金上市交易   在未来系统条件允许的情况下，基金照料东说念主不错根据干系证券交易所上市交                  第 68 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易王法安排本基金上市交易事宜。具体上市交易安排由基金照料东说念主届时提前发布 公告，并奉告基金托管东说念主与干系机构。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的礼貌或届时发布的干系公告。                九、基金的投资   （一）投资方针   本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司，在灵验照料投资风险的前提 下，追求超越基准的投资答复及基金资产的恒久壮健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存托 凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货 币商场器具、银行入款、权证、资产赞成证券、股指期货及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会干系礼貌。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95%，其中投资于质地优秀的新 锐产业场所的上市公司股票不低于非现款基金资产的 80%，债券、权证、现款、 货币商场器具和资产赞成证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具占基金资产的 5%—100%，其中权证占基金资产净值的 0—3%，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年 以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应相宜法律律例 礼貌和基金合同约定的投资限制并效率干系期货交易所的业务王法。   （三）投资策略                  第 69 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金相持“从上至下”、              “从下到上”相团结的投资视角，在履行投资过程 中充分体现“新锐产业投资”这个核脸色念。深远分析中国经济结构转型配景下 社会意志、经济基础、科技进步、耗费升级与产业政策等各个方面对新锐产业发 展的抽象影响，精选优质上市公司股票，努力罢了基金资产的恒久隆重升值。   本基金取舍“从上至下”的分析视角，抽象考量中国宏不雅经济发展远景、国 内股票商场的估值、国内债券商场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、 外围主要经济体宏不雅经济与老本商场的运行景况等因素，分析研判货币商场、债 券商场与股票商场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建， 合理确定本基金在股票、债券、现款等金融器具上的投资比例，并跟着种种金融 器具风险收益特征的相对变化，应时动态地治愈各金融器具的投资比例。   本基金相持“从上至下”、              “从下到上”相团结的投资视角，在履行投资过程 中充分体现“新锐产业投资”这个核脸色念。   （1）新锐产业的涵义和规模   新锐产业之新锐具有“新兴”与“锐意超越”之双重涵义。新锐产业包括新 兴产业和锐进型产业。   新兴产业是指以新科研效率、新技巧、新贸易模式或社会发展新需求的产生 及应用为基础，对社会经济发展起到引颈带动作用的新式产业，主要包括新能源、 节能环保、新能源汽车、信息产业、生物医药、生物育种、国防军工、新材料、 高端制造、当代服务业、海洋产业等。   锐进型产业是指相宜中国经济结构转型场所、受益于内生增长能源或对社会 进步变革产生要害影响的，具有庞大竞争力和高速增长期景的行业群体。本基金 主要根据财务方针筛选锐进型产业，取舍预期未来两年净利润累计增长率达到同 期履行 GDP 累计增长率 2 倍以上的行业动作锐进型产业的备选行业，其中行业 分类尺度参考申万二级行业分类。   在不同的经济发展阶段，由于特定的社会需求以及那时的政策导向等多种因 素的共同作用下，新锐产业的组成会发生变化，本基金将根据具体情况对其组成 进行动态治愈。                   第 70 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）行业配置策略   本基金主要投资于新锐产业中的各子行业，以分享新锐产业的成长收益。   本基金在行业取舍上抽象筹商多方面的因素，择优而选。行业研究员通过分 析行业特征，依期忽视行业投资评级和配置建议，并抽象分析内、外部研究资源， 对新锐行业基本面因素已出现积极变化、景气进度增多，但股票商场反应滞后的 行业进行要点配置。同期，本基金将根据行业的基本面变化以及股票商场行业指 数表现，实施积极的行业交替，连接寻找新的行业投资契机，罢了“老本升值” 方针。   （3）股票组合构建策略   本基金主要在新锐产业内精选个股，构建股票组合。通过定量筛选和定性 分析相团结的面容来窥察和筛选具有抽象性比拟上风的品种。定量筛选方针主要 包括盈利本事、成长性、现款流景况、偿债本事、营运本事、估值等。定性方面 筹商公司与资产商场的利益是否一致；公司的发展是否得到政策的饱读舞；公司的 发展布局和计谋的合感性和可行性；公司照料层的率领本事和实行本事；公司在 资源、技巧、品牌方面的中枢竞争力；公司企业文化、治理结构度等因素。临了 由基金司理团结定量和定性研究以及实地调研，筛选出行业增漫空间开阔、发展 布局合理 、基本面健康、最具比拟上风的个股动作本基金的中枢投资标的，进 行要点投资。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的面容，精选出具有比拟上风的存托凭证。   在老本商场日益外西化的配景下，通过研判债券商场风险收益特征的外西化 趋势和国内宏不雅经济景气周期激发的债券收益率的变化趋势，选用从上至下的策 略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格阻抑风险的基础上获取隆重答复的 原则。   （1）本基金取舍方针久期照料法动作本基金债券类证券投资的中枢策略。 通过宏不雅经济分析平台把捏商场利率水平的运行态势，动作组合久期取舍的主要 依据。   （2）团结收益率弧线变化的瞻望，选用期限结构配置策略，通过分析和情                  第 71 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。   （3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分 筹商不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置， 优化组合收益。   （4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配 比景况、信用等级景况、流动性方针等因素，取舍风险收益配比最合理的个券作 为投资对象，并形成组合。本基金还将选用积极主动的策略，针对商场订价作假 和回购套利契机等，在确定存在逾额收益的情况下，积极把捏商场契机。   （5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性照料，确保基金 资产的变现本事。   本基金在股指期货投资中将以阻抑风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值照料的联系 礼貌实行。   在预判商场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者渐渐缩小股票仓位后，在商场面对着落时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的 可治愈公司债券等原因被迫赢得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，团结股价波动率等参数，运用数目化期权定 价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显耀低估的权证品种。   资产赞成证券投资策略：在阻抑风险的前提下，本基金对资产赞成证券从五 个方面抽象订价，取舍低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其秉性 是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。当今我国的中小企业私募债仍处于                   第 72 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的 是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目 前商场规模较小，商场参与者较少，单只债券的规模也较小，且有持有东说念主数上限 限制，因此债券的流动性较差，跟着我国信用债商场的发展，中小企业私募债的 规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从恒久来看中小企业私募债的流 动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种自己固有的风险点之一。   本基金在对我国中小企业私募债商场发展动态紧密追踪基础之上，依据寂寥 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并实行相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的照料上，将使用愈加严格的风控尺度，严格 限制单只债券持有比例的上限，取舍更分布化的投资组合，更短的组合到期期限 来阻抑组合的信用风险和流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票投资比例为基金资产的 0—95%，其中投资于质地优秀的新锐产业 场所的上市公司股票不低于非现款基金资产的 80%；债券、权证、现款、货币市 场器具和资产赞成证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 占基金资产的比例为 5%—100%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的消除权证，不得超越该权证的                  第 73 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于消除原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得超越基金资产净值的   （10）本基金持有的消除(指消除信用级别)资产赞成证券的比例，不得超越 该资产赞成证券规模的 10％；   （11）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于消除原始权益东说念主的种种资产赞成 证券，不得超越其种种资产赞成证券所有这个词规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。 基金持有资产赞成证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （15）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会礼貌的投资限制： 资产净值的 10%； 和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 的股票总市值的 20%；   本基金照料东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、时势与时限向交易 所讲述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。                    第 74 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 操办）占基金资产的比例为 0～95%； 不得超越上一交易日基金资产净值的 20%； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金资产净值 的 10%；   （17）本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超越基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外 的因素以至基金不相宜前述比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金投资流畅受限证券，基金照料东说念主应根据中国证监会干系礼貌， 与基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金照料东说念主应制定严格的投资决策历程和风崎岖抑轨制，留心流动性风 险、法律风险和操派头险等各式风险；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并操办；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（20）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金照料东说念主之外的因素以至                  第 75 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进 行治愈。法律律例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。   基金照料东说念主应当自基金合同胜仗之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生 效之日起来源。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正当的证券交易步履；   （7）法律、律例和中国证监会礼貌辞谢的其他步履。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、履行阻抑 东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他首要关联交易的，应当遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，留心利益突破， 相宜中国证监会的礼貌，并履行暴露义务。   （五）功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%   本基金为搀杂型证券投资基金，股票投资比例为 0-95%，因此在功绩比拟基 准中股票投资部均权重为 65%，其余为债券投资部分。   取舍该功绩比拟基准主要基于如下筹商：                  第 76 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代表性。 资产配置方针和风险收益特征。   如果今后上述基准指数罢手操办编制或更更称呼，或法律律例发生变化，或 者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出，或商场中出现更适用 于本基金的比拟基准指数，本基金不错在征得基金托管东说念主同意后报中国证监会备 案后变更功绩比拟基准，并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 家具。   （七）基金的融资融券、转融通   本基金不错根据届时灵验的联系法律律例和政策的礼貌进行融资融券、转融 通。   （八）基金照料东说念主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向相宜《证券                  第 77 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法》礼貌的司帐师事务所就特定资产认定的干系事宜商讨专科见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的礼貌。      （十）基金投资组合讲述      本基金按照《基金法》、                《信息暴露办法》及中国证监会的其他礼貌中对于投 资组合讲述的要求暴露基金的投资组合。      限制 2025 年 3 月 31 日，华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金资产净 值为 1,001,789,647.05 元，份额净值为 1.606 元，累计份额净值为 1.626 元。 其投资组合情况如下：                                                     占基金总资产的比例 序号          技俩              金额（元）                                                        （%）        其中：股票                       805,548,298.03          80.11        其中：债券                                    -              -        资产赞成证券                                   -              -        其中：买断式回购的                                -              -        买入返售金融资产        银行入款和结算备                    186,283,425.59          18.53        付金所有这个词                       第 78 页 共 172 页                            华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代码                行业类别              公允价值（元）                 占基金资产净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                                        -                    - B    采矿业                                 13,971,810.00                 1.39 C    制造业                                572,433,735.70                57.14      电力、热力、燃气及水出产和供应                                 -                    - D      业 E    建筑业                                  7,896,938.00                 0.79 F    批发和零卖业                              24,980,090.00                 2.49 G    交通输送、仓储和邮政业                                     -                    - H    住宿和餐饮业                                          -                    - I    信息传输、软件和信息技巧服务业                    107,783,530.46                10.76 J    金融业                                 27,486,900.00                 2.74 K    房地产业                                            -                    - L    租借和商务服务业                                           -                     - M    科学研究和技巧服务业                            23,412,656.02                   2.34 N    水利、环境和行家设施照料业                         11,612,255.85                   1.16 O    住户服务、修理和其他服务业                                     -                      - P    陶冶                                                -                      - Q    卫生和社会工作                                8,610,732.00                   0.86 R    文化、体育和文娱业                               7,359,650.00                  0.73 S    抽象                                              -                    -      所有这个词                                 805,548,298.03                80.41      本基金本讲述期末未持有港股通股票。      细 序                                                               占基金资产净      股票代码           股票称呼     数目（股）            公允价值（元） 号                                                               值比例（％）                             第 79 页 共 172 页                              华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本讲述期末未持有债券投资。 细      本基金本讲述期末未持有债券投资。 券投资明细      本基金本讲述期末未持有资产赞成证券。 明细      本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 细      本基金本讲述期末未持有权证投资。                                                 公允价值变动     代码      称呼       持仓量（买/卖） 合约市值(元)                               风险说明                                                  （元） IM2506      IM2506         -30 -36,244,800.00    1,031,697.09         - 公允价值变动总额所有这个词（元）                                                       1,031,697.09 股指期货投老本期收益（元）                                                        894,756.64 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                                   1,031,697.09      注：买入持仓量以正数浮现，卖出持仓量以负数浮现。      本基金在股指期货投资中将以阻抑风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值照料的联系 礼貌实行。      在预判商场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不                                 第 80 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变的情况下或者渐渐缩小股票仓位后，在商场面对着落时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。      本基金本讲述期内未投资国债期货。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未被监管部门立案视察, 且在本 讲述编制日前一年内未受到公开评述、处罚。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。 序号            称呼                        金额（元）      本基金本讲述期末未持有处于转股期的可治愈债券。      本基金本讲述期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。                        第 81 页 共 172 页                                    华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）          由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                    十、基金的功绩          基金照料东说念主依照恪称株连、真诚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表     现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）本讲述期基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                              功绩比                                     净值增                功绩比拟基                          净值增                 较基准            阶段                       长率标                准收益率标     ①－③        ②－④                          长率①                 收益率                                     准差②                准差④                                              ③ 基金成立日至 2015/12/31        66.45%      2.86%   48.16%      1.44%    18.29%     1.42% 基金成立日至 2025/03/31        63.49%      1.75%   79.69%      0.90%    -16.20%    0.85%     注：          ①本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料照料暂行礼貌》第四     条的礼貌列示。          ②本基金历任基金司理情况详见“三、基金照料东说念主”。          ③本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围，增多存托凭证动作投资标的，     增多存托凭证的投资策略。     （二）自基金合同胜仗以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基     准收益率变动的比拟                                     第 82 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：①本基金合同胜仗日为 2014 年 7 月 24 日。   ②根据基金合同的礼貌，自基金合同胜仗之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需相宜基金合同要求。本基金在建仓期末端时，各项资产配置比例相宜基金 合同联系投资比例的约定。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的防守和贬责                    第 83 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金财产寂寥于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章放手、被照章消逝或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例 礼貌需要对外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。                第 84 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允 价钱。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值技巧确定公允价值。 交易所上市的资产赞成证券，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，取舍估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，消除股票在交易所上市后，按交 易所上市的消除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 估值技巧确定公允价值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交易日结算                第 85 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价估值。 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的礼貌或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据联系法律律例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金照料东说念主对基金净值的操办结果对外给以公布。   （四）估值模范 额的余额数目操办，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   每个工作日操办基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 对外公布。   （五）估值作假的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的轨范确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值作假 时，视为基金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                  第 86 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值作假，导致其他当事东说念主碰到牺牲的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值作假碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直牺牲按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成牺牲机，估值作假使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担； 由于估值作假使命方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成牺牲的，由估 值作假使命方对径直牺牲承担补偿使命；若估值作假使命方照旧积极和洽，而况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的使命方对子系当事东说念主的径直牺牲负责，分歧蜿蜒牺牲负责， 而况仅对估值作假的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假使命方仍应付估值作假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益牺牲(“受损方”)，则估值作假责 任方应补偿受损方的牺牲，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委派欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和超越其履行牺牲的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假治愈取舍尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的面容。   估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的使命方；                  第 87 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的牺牲 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行 更正和补偿牺牲；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值操办出现作假时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的轨范驻守牺牲进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金照料东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责操办，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个灵通日交易末端后操办当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值操办结果复核阐发后发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                 第 88 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值作假处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选用必要、适 当、合理的轨范进行搜检，然而未能发现该作假而形成的基金份额净值操办作假， 基金照料东说念主、基金托管东说念主革职补偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极选用 必要的轨范摈弃或缩小由此形成的影响。              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了部分余额的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》胜仗 动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默 认的收益分派面容是现款分成；基金份额持有东说念主取舍选用红利再投资体式的，分 红资金将按除权日的基金份额净值转成基金份额，红利再投资的份额免收申购费； 消除投资东说念专揽有的基金份额只可取舍一种分成面容，如投资东说念主在不同销售机构选                    第 89 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 择的分成面容不同，登记机构将以投资东说念主临了一次取舍的分成面容为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派面容等内容。   （五）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按礼貌在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润操办截止日）的时候 不得超越 15 个工作日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的操办方 法，依照《业务王法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的礼貌。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度                    第 90 页 共 172 页                    华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金照料东说念主的照料费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）基金份额持有东说念主大会用度。   （4）     《基金合同》胜仗后与基金干系的信息暴露用度，但法律律例或中国证 监会另有礼貌的除外。   （5）     《基金合同》胜仗后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金的证券交易用度。   （7）基金的银行汇划用度。   （8）基金的开户用度、账户注重用度。   （9）按照国度联系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的操办 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 5 个工作日内或不 可抗力情形摈弃之日起 5 个工作日内支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     第 91 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 5 个工作日内支付。   上述“1、基金用度的种类中第（3）－（9）项用度”，根据联系律例及相应 契约礼貌，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨 或基金财产的牺牲。   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》胜仗前的干系用度。   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的联系礼貌不得列入基金用度的 技俩。   （二）基金照料费、基金托管费的的治愈   基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率等干系费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费 率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金照料东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在礼貌媒介上刊登公告。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌或干系公告。   （四）基金税收                    第 92 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以书面面容阐发。   （二）基金的年度审计 从业阅历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按礼貌在礼貌媒介公告。                十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 《基金合同》偏执他联系礼貌。干系法律律例对于信息暴露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。                   第 93 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和相宜 《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金照料东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基 金投资者草率按照《基金合同》约定的时候和面容查阅或者复制公开暴露的信息 辛苦。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应取舍中语文本。如同期取舍外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息                  第 94 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公开暴露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金家具的秉性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   基金家具辛苦概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金照料东说念主应当依照法律律例和中国证监会的礼貌编制、暴露与 更新基金家具辛苦概要。   基金合同胜仗后，基金招募说明书、基金家具辛苦概要的信息发生首要变更 的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金家具辛苦概要， 并登载在礼貌网站上，其中基金家具辛苦概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金照料东说念主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品辛苦概要。   基金远隔运作后，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金家具辛苦 概要。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》胜仗公告。   《基金合同》胜仗后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                   第 95 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的操办面容及联系申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。 资产组合季度讲述）   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将 年度讲述登载于礼貌网站上，并将年度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金 年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务 所审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在礼貌网站上，并将中期讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金 照料东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，并 将季度讲述登载在礼貌网站上，并将季度讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伴产 情况偏执流动性风险分析等。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投 资者决策的其他要害信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、 讲述期内持有份额变化情况及家具的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东说念主应当按礼貌编制临时讲述书，并                   第 96 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》远隔、基金计帐。   （3）治愈基金运作面容、基金合并。   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所。   （5）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （6）基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金照料东说念主的实 际阻抑东说念主。   （8）基金照料东说念主高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动。   （9）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十。   （10）基金照料东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚。   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、 履行阻抑东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外。   （14）基金收益分派事项。   （15）基金照料费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方 式和费率发生变更。   （16）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五。                    第 97 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）本基金来源办理申购、赎回。   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理。   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求。   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等重 大事项时。   （22）本基金推出新业务或服务。   （23）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在商场精好意思传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开骄气， 并将联系情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   《基金合同》出现远隔情形的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组 对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在 礼貌网站上，并将计帐讲述领导性公告登载在礼貌报刊上。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献 中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资方针等。   基金照料东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会 礼貌媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更                   第 98 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （六）信息暴露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息暴露事务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 暴露内容与时势准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募说明书、基金家具辛苦概要、基金计帐讲述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中取舍一家暴露信息的报刊。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证干系报送信息的实在、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，耕种信息暴露服务质地，基金照料东说念主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主耕种信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会干系礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上暴露信息外，还不错根据需要                  第 99 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在其他行家媒介暴露信息，然而其他行家媒介不得早于礼貌媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露消除信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延基金信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值；   （2）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）出现基金照料东说念主以为属于会导致基金照料东说念主不行出售或评估基金资产 的珍爱事故的任何情况；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的情况。               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范   基金照料东说念主按照法律律例和基金合同约定，抽象筹商投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向相宜《证券法》礼貌 的司帐师事务所就特定资产认定的干系事宜商讨专科见识后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。                第 100 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。对于当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购苦求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付 赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和治愈。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或治愈侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治愈申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金照料东说念主在相 关公告中礼貌。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、                   第 101 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金照料东说念主应将特定资产作 为一个举座，不行仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机构在操办基金功绩干系方针时 仅筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在操办基金功绩 干系方针时按投资牺牲处理。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主对侧袋账户单独树立账套，实行寂寥核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金照料东说念主 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额昂然基金合同收益分派条件的情形下， 基金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。   （2）依期讲述   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期讲述中暴露讲述期内特定资 产处置进展情况，暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金照料东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   （3）临时讲述   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和                  第 102 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主 在每次处置变现后均应按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   特定资产归附流动性后，基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 选用将特定资产给以处置变现等面容，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时礼聘相宜《证券法》 礼貌的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计见识。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金照料东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计见识，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度讲述进行审计时，应付讲述期间基金侧袋机制运行干系的司帐核算和 年报暴露，实行恰当模范并发表审计见识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金计帐讲述的干系要 求，礼聘相宜《证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审 计见识。   （三）本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金照料东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行恰当模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。                十八、风险揭示                 第 103 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）投资于本基金的主要风险   基金风险表现为基金收益的波动，基金照料过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。动作代理基金投资东说念主进行投资的器具，科学严谨的风险管 理对于基金投资照料告捷与否至关要害。因此在基金照料过程中，对风险的识别、 评估和阻抑应链接基金投资照料的全过程。基金的风险按来源不错分为商场风险、 照料风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等各式因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质 券商场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   （3）信用风险   指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 拒却支付到期本息，或者上市公司信息暴露不实在、不竣工，都可能导致基金资 产损构怨收益变化。   （4）通货彭胀风险   由于通货彭胀率提高，基金的履行投资价值会因此缩小。   （5）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比往常少的收益率。   （6）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不行正常实行，导 致了基金资产牺牲的风险。                 第 104 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金照料东说念主的照料水平、照料技巧和照料技巧等因素 影响基金收益水平。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金是搀杂型基金，与此同期，本基金严格阻抑流动性受限资产的投资比 例。   按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市 值所有这个词不得超越基金资产净值的 15%，举座资产流动性景况精好意思，不错昂然本基 金的日常运作需求。   （2）无数赎回情形下的流动性风险照料轨范   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。当基金照料东说念主以为有本事支付投资东说念主的全部赎回苦求 时，按正常赎回模范实行。当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。   此外，连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得超越 20 个工作日。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主超越上一灵通日基金总份额 苦求。当办理缓期赎回时，基金照料东说念主对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎 回苦求，自动实施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按 单个账户非自动缓期办理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。   （3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、模范及对投资者的潜在影响                   第 105 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的备用流动性风险照料器具包括缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。   缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情 形、模范见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与治愈”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形” 和“（十）无数赎回的情形及处理面容”的相 关礼貌。若本基金缓期办理无数赎回苦求，投资者被缓期办理的基金份额将面对 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 苦求，投资者将面对无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款到账时候将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项形成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金照料东说念主与基金托管东说念主协商阐发后，将暂停基金估值，并选用减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的轨范。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回苦求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要昂然一定条件才可参与科创板股票投资， 科创板股票流动性可能弱于其他商场板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、归附上市和重新上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。                   第 106 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）投资聚会的风险   因科创板上市企业均为科技改进成长型，其贸易模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为相似，基本难以通过分布投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （4）商场风险   科创板股票聚会来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技巧和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，举座 投资难度加大，科创板股票商场风险加大。   科创板股票竞价交易树立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当热心可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技改进企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票干系性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、规模、节拍等相持商场化导向，询价、订价、配售等 时势由机构投资者主导。科创板新股刊行全部取舍询价订价面容，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。同期， 因科创板企业普遍具有技巧新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，商场 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新技巧产业扶持力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时势变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   金融生息品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场                  第 107 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 风险、信用风险、流动性风险、操派头险和法律风险等。由于生息品往往具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风 险。而况由于生息品订价非常复杂，不恰当的估值有可能使基金资产面对牺牲风 险。 股指期货取舍保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大牺牲。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时候内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资带来首要牺牲。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东说念主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质地 缩小导致价钱下降等，可能形成基金财产牺牲。此外，受商场规模及交易活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在消除价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制干系的罕见风险，包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和治愈，基金份额持有东说念主可能面对无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等面容，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具                  第 108 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此面对牺牲。   本基金为无邪配置搀杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周 期、商场环境或照料东说念主对商场面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影 响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来 风险。本基金在股票投资中要点热心新锐产业主题的上市公司股票，这种评估具 有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类 型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身规划景况等因素的影响。 因此，本基金举座表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金相持价值和恒久 投资理念，喜欢股票投资风险的留心，然而基于投资范围的礼貌，本基金无法完 全侧目股票商场和债券商场的着落风险。同期，本基金可能因持续规模较小而被 合并导致基金远隔的风险。   （1）技巧风险   操办机、通信系统、交易网罗等技巧保障系统或信息网罗赞成出现极度情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限骄气产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   （2）来往、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运 行，可能导致基金资产的牺牲。   （3）金融商场危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管 理东说念主自身径直阻抑本事之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受 损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，                  第 109 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代销机构并不行保证其收益或本金安全。   基金照料东说念主承诺以真诚信用、勤快尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预 示其未来功绩表现。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。        十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 方可实行，自决议胜仗后按礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金的合并   本基金的存续期间，如发生下列情形之一的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，不错在不违抗法律律例，且保障基金份额持有东说念主利益的前提下，决定本 基金与基金照料东说念主照料的其他基金合并：   （1）连气儿 3 个月平均基金份额持有东说念主数目动怒 100 东说念主的；   （2）连气儿 3 个月平均基金资产净值低于 5000 万元的。   基金合并的面容包括但不限于本基金招揽合并其他基金、本基金被其他基金 招揽合并。本基金招揽合并其他基金时，其他基金远隔，本基金存续；本基金被 其他基金招揽合并时，其他基金存续，本基金远隔。   （1）基金合并公告 向投资东说念主暴露合并后基金的法律文献，明照实施安排，说明对现存持有东说念主的影响，                   第 110 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并报中国证监会备案或更新基金苦求材料。 进行领导性公告。 理时候内暂停本基金的日常申购或治愈转入业务。   （2）基金合并业务的王法   本基金招揽合并其他基金时： （需与本基金的基金类别一样的搀杂型基金），对现存基金份额的处理面容及基 金合并操作的具体起止时候，并领导现存基金份额持有东说念主在基金合并前的指依期 限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指依期限） 可诈骗取舍权。   a.赎回其持有的本基金份额；   b.将其持有的本基金份额治愈为基金照料东说念主照料的、可接受治愈转入的其他 基金份额；   c.接续持有合并后的本基金基金份额；   d.基金照料东说念主届时公告的其他取舍权。 即兴一项取舍权。 取舍接续持有合并后的本基金基金份额。 王法进行。   本基金被其他基金招揽合并时： 金（需与本基金的基金类别一样的搀杂型基金），对现存基金份额的处理面容及 基金合并操作的具体起止时候，并领导现存基金份额持有东说念主在基金合并前的指定                   第 111 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指依期 限）可诈骗取舍权。   a.赎回其持有的本基金份额；   b.将其持有的本基金份额治愈为基金照料东说念主照料的、可接受治愈转入的其他 基金份额；   c.接续持有合并后的合并方基金的基金份额；   d.基金照料东说念主届时公告的其他取舍权。 即兴一项取舍权。 取舍接续持有基金合并后的合并方基金的基金份额。 赎回或治愈转出本基金份额的，基金照料东说念主革职基金份额持有东说念主赎回或治愈时应 支付的赎回费或治愈费（包括转出基金的赎回用度和转入基金的申购费补差，下 同）等交易用度。 及/或治愈转入的份额，如其在指依期限内再赎回或治愈转出的，基金照料东说念主有 权不予革职相应的赎回费或治愈费等交易用度。 额持有东说念主即成为合并方基金的基金份额持有东说念主。基金份额持有东说念主的申购赎回按照 合并方基金的干系礼貌进行。 承担。   本基金招揽合并其他基金的，本基金的投资照料将按本基金合同约定保持不 变。   本基金被其他基金招揽合并的，本基金的投资照料将按照合并方基金基金合 同的约定实行。                   第 112 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主利益的前提下，按照干系律例及本基金合同的约定具体实施，前述内容 如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （三）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，并在履行干系模范后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主链接的。   （四）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组接济给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐讲述。   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书。   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派。                   第 113 页 共 172 页                       华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 二十、基金合同的内容撮要   （一）基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   称呼：华商基金照料有限公司   住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东说念主：陈牧原   设立日历：2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：壹亿元东说念主民币   存续期限：持续规划   掂量电话：010-58573600   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系礼貌，基金照料东说念主的权利包                        第 114 页 共 172 页              华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 括但不限于： 照料基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选用必要轨范保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》礼貌的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、治愈和非交易过户的业务王法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系礼貌，基金照料东说念主的义务包 括但不限于：                  第 115 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划面容照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此寂寥，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌操办并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他联系礼貌，履行信息暴露及报 告义务； 《基金合同》偏执他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东说念主泄露； 分派基金收益；             《基金合同》偏执他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                  第 116 页 共 172 页                     华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 辛苦 15 年以上； 证投资者草率按照《基金合同》礼貌的时候和面容，随时查阅到与基金联系的公 开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到联系辛苦的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职； 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产牺牲机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   成立时候：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银                         第 117 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织体式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元     存续期间：持续规划     基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系礼貌，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要牺牲的情 形，应报告中国证监会，并选用必要轨范保护基金投资者的利益； 算。     （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系礼貌，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寥核算，分账照料，                        第 118 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主泄露； 申购、赎回价钱； 照料东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管 理东说念主有未实行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了恰当 的轨范； 回款项；             《基金合同》偏执他联系礼貌，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金照料东说念主； 任不因其退任而革职；                 第 119 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金照料东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产牺牲机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金照料东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系礼貌，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他联系礼貌，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：                  第 120 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限使命；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：            （法律律例、中国证监会另有礼貌或《基金合同》另有 约定的除外）； 有约定的除外）； 等报恩尺度的除外）； 同》另有约定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 金合同》另有约定的除外）；                  第 121 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额操办，下同）就消除事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 赎回费率，或在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或不提高现存基金份额 持有东说念主适用费率的前提下，治愈收费面容、增多新的基金份额类别； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内治愈联系认购、 申购、赎回、治愈、非交易过户、转托管等业务王法； 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金照料东说念主召集；   （2）基金照料东说念主未按礼貌召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料                   第 122 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主忽视书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消除事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主忽视书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 10 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的 基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消除事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得龙套、打扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时候、地点、面容和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介 公告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点;                   第 123 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）选用通信开会面容并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信面容、寄托的公证机关偏执 掂量面容和掂量东说念主、书面表决见识寄交的截止时候和收取面容。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基 金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票效力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面应允通信开会面容及法律律例、中国 证监会允许的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲明委 派代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照料东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议文告的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金照料东说念专揽有的登记辛苦相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他面容在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面面应允大会公告载明的其他面容进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的面容视为灵验： 公布干系领导性公告；                 第 124 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告礼貌的面容收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取书面表决见识的，不影响表决效力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代 理东说念主出具的寄托东说念专揽有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜 法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律律例突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电 话或其他面容召开，基金份额持有东说念主不错取舍书面、网罗、电话、短信或其他方 式进行表决，具体面容由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权面容不错取舍 书面、网罗、电话、短信或其他面容，具体面容在会议文告中列明。   （5）重新召集基金份额持有东说念主大会的条件   若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第（1）条第 2）款、第 （2）条第 3）款礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。 重新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。                  第 125 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的面容下，起先由大会专揽东说念主按照下列第 7 条文定模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和掂量面容等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面容通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作面容、更 换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、与其他基金合并，以非常决                 第 126 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名面容进行投票表决。   选用通信面容进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 相宜会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告礼貌的书面表决见识视为灵验表决，表决见识吞吐不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议来源后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议来源后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会专揽东说念主应当就地公布重新盘点结 果。 的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进                第 127 页 共 172 页                   华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自报中国证监会备案之日起胜仗。   基金份额持有东说念主大会决议自胜仗之日起按礼貌在礼貌媒介上公告。如果取舍 通信面容进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行胜仗的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜仗的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。 条件等礼貌，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有这个词代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；                       第 128 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消除主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文干系约定。   （三）基金收益分派原则、实行面容   （1）在相宜联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 效动怒 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派面容分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金 默许的收益分派面容是现款分成；基金份额持有东说念主取舍选用红利再投资体式的， 分成资金将按除权日的基金份额净值转成基金份额，红利再投资的份额免收申购 费；消除投资东说念专揽有的基金份额只可取舍一种分成面容，如投资东说念主在不同销售机 构取舍的分成面容不同，登记机构将以投资东说念主临了一次取舍的分成面容为准；                 第 129 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金收益分派后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （4）每一基金份额享有同瓜分派权；   （5）法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派面容等内容。   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按礼貌在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润操办截止日）的时候 不得超越 15 个工作日。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的操办方 法，依照《业务王法》实行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。   （四）与基金财产照料、运作联系用度的索求、支付面容与比例   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）     《基金合同》胜仗后与基金干系的信息暴露用度，但法律律例或中国证 监会另有礼貌的除外；   （4）     《基金合同》胜仗后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券交易用度；   （7）基金的银行汇划用度；                   第 130 页 共 172 页                    华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）基金的开户用度、账户注重用度；   （9）按照国度联系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的操办 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 5 个工作日内或不 可抗力情形摈弃之日起 5 个工作日内支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 5 个工作日内支付。   上述“1、基金用度的种类中第（3）－（9）项用度”，根据联系律例及相应 契约礼貌，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。                     第 131 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨 或基金财产的牺牲；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》胜仗前的干系用度；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的联系礼貌不得列入基金用度的 技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率等干系费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费 率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金照料东说念主必须最迟于新的费率实施 2 日前在礼貌媒介上刊登公告。   （五）基金资产的投资场所和投资限制   本基金主要投资于新锐产业中的优质上市公司，在灵验照料投资风险的前提 下，追求超越基准的投资答复及基金资产的恒久壮健升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存托 凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货 币商场器具、银行入款、权证、资产赞成证券、股指期货及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会干系礼貌。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当                  第 132 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95%，其中投资于质地优秀的新 锐产业场所的上市公司股票不低于非现款基金资产的 80%，债券、权证、现款、 货币商场器具和资产赞成证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具占基金资产的 5%—100%，其中权证占基金资产净值的 0—3%，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年 以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应相宜法律律例 礼貌和基金合同约定的投资限制并效率干系期货交易所的业务王法。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 向的上市公司股票不低于非现款基金资产的 80%；债券、权证、现款、货币商场 器具和资产赞成证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具占 基金资产的比例为 5%—100%； 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％；                     第 133 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产赞成证券规模的 10％； 券，不得超越其种种资产赞成证券所有这个词规模的 10％； 基金持有资产赞成证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金资 产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的 股票总市值的 20%；   本基金照料东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、时势与时限向交易 所讲述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计 算）占基金资产的比例为 0～95%；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当                   第 134 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%； 因素以至基金不相宜前述比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 基金托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行 投资。基金照料东说念主应制定严格的投资决策历程和风崎岖抑轨制，留心流动性风险、 法律风险和操派头险等各式风险； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交易的股票合并操办；   除上述第 2）、12）、18）、20）项外，因证券、期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金照料东说念主之外的因素以至基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整。法律律例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。   基金照料东说念主应当自基金合同胜仗之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生 效之日起来源。                 第 135 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （2）辞谢行动   为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、履行阻抑 东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他首要关联交易的，应当遵循基金份额持有东说念主利益优先的原则，留心利益突破， 相宜中国证监会的礼貌，并履行暴露义务。   （六）基金资产净值的操办方法和公告面容   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交易市价，确定公允价钱；                第 136 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价 格； 交易所上市的资产赞成证券，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 消除股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的消除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会联系礼貌确定公允价值。   （3）寰宇银行间债券商场交易的债券、资产赞成证券等固定收益品种，采 用估值技巧确定公允价值。   （4）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （5）因持有股票而享有的配股权，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）中小企业私募债券，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                 第 137 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交易日结 算价估值。   （8）消除债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （10） 干系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事 项，按国度最新礼貌估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的礼貌或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商照料。   根据联系法律律例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金照料东说念主对基金净值的操办结果对外给以公布。   《基金合同》胜仗后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。                  第 138 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案 后方可实行，自决议胜仗后按礼貌在礼貌媒介公告。   A．基金合并概述   本基金的存续期间，如发生下列情形之一的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，不错在不违抗法律律例，且保障基金份额持有东说念主利益的前提下，决定本 基金与基金照料东说念主照料的其他基金合并：   （1）连气儿 3 个月平均基金份额持有东说念主数目动怒 100 东说念主的；   （2）连气儿 3 个月平均基金资产净值低于 5000 万元的。   基金合并的面容包括但不限于本基金招揽合并其他基金、本基金被其他基金 招揽合并。本基金招揽合并其他基金时，其他基金远隔，本基金存续；本基金被 其他基金招揽合并时，其他基金存续，本基金远隔。   B．基金合并的实施决议   （1）基金合并公告 向投资东说念主暴露合并后基金的法律文献，明照实施安排，说明对现存持有东说念主的影响， 并报中国证监会备案或更新基金苦求材料。 进行领导性公告。 理时候内暂停本基金的日常申购或治愈转入业务。   （2）基金合并业务的王法   本基金招揽合并其他基金时： （需与本基金的基金类别一样的搀杂型基金），对现存基金份额的处理面容及基 金合并操作的具体起止时候，并领导现存基金份额持有东说念主在基金合并前的指依期 限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指依期限） 可诈骗取舍权。                   第 139 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   a.赎回其持有的本基金份额；   b.将其持有的本基金份额治愈为基金照料东说念主照料的、可接受治愈转入的其他 基金份额；   c.接续持有合并后的本基金基金份额；   d.基金照料东说念主届时公告的其他取舍权。 即兴一项取舍权。 取舍接续持有合并后的本基金基金份额。 王法进行。   本基金被其他基金招揽合并时： 金（需与本基金的基金类别一样的搀杂型基金），对现存基金份额的处理面容及 基金合并操作的具体起止时候，并领导现存基金份额持有东说念主在基金合并前的指定 期限内（该期限不少于二十个工作日，具体期限在公告中列明，以下简称指依期 限）可诈骗取舍权。   a.赎回其持有的本基金份额；   b.将其持有的本基金份额治愈为基金照料东说念主照料的、可接受治愈转入的其他 基金份额；   c.接续持有合并后的合并方基金的基金份额；   d.基金照料东说念主届时公告的其他取舍权。 即兴一项取舍权。 取舍接续持有基金合并后的合并方基金的基金份额。                第 140 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回或治愈转出本基金份额的，基金照料东说念主革职基金份额持有东说念主赎回或治愈时应 支付的赎回费或治愈费（包括转出基金的赎回用度和转入基金的申购费补差，下 同）等交易用度。 及/或治愈转入的份额，如其在指依期限内再赎回或治愈转出的，基金照料东说念主有 权不予革职相应的赎回费或治愈费等交易用度。 额持有东说念主即成为合并方基金的基金份额持有东说念主。基金份额持有东说念主的申购赎回按照 合并方基金的干系礼貌进行。   C．基金合并导致本基金远隔并计帐时，由此产生的计帐用度由本基金财产 承担。   D．基金合并后的投资照料   本基金招揽合并其他基金的，本基金的投资照料将按本基金合同约定保持不 变。   本基金被其他基金招揽合并的，本基金的投资照料将按照合并方基金基金合 同的约定实行。   E．基金照料东说念主与基金托管东说念主应就基金合并事宜协商一致，并在保证基金份 额持有东说念主利益的前提下，按照干系律例及本基金合同的约定具体实施，前述内容 如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   有下列情形之一的，并在履行干系模范后，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、 新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个工作日 内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进                   第 141 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律见识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。                   第 142 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议照料面容   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能照料的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有约束力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚挚、勤快、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的面容   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                二十一、基金托管契约的内容撮要   （一）托管契约当事东说念主   称呼：华商基金照料有限公司   住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东说念主：陈牧原   成立时候：2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   注册老本：壹亿元东说念主民币   组织体式：有限使命公司   规划范围：基金召募；基金销售；资产照料和中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续规划   电话： 010-58573600   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）                       第 143 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   掂量东说念主：赵会军   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信视察、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板、存托 凭证偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货 币商场器具、银行入款、权证、资产赞成证券、股指期货及法律律例或中国证监                         第 144 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会干系礼貌。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   股票资产的投资比例为基金资产的 0-95%，其中投资于质地优秀的新锐产业 场所的上市公司股票不低于非现款基金资产的 80%，债券、权证、现款、货币市 场器具和资产赞成证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 占基金资产的 5%—100%，其中权证占基金资产净值的 0—3%，每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的 政府债券的比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应相宜法律律例礼貌和 基金合同约定的投资限制并效率干系期货交易所的业务王法。   （2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制：   a、股票投资比例为基金资产的 0—95%，其中投资于质地优秀的新锐产业方 向的上市公司股票不低于非现款基金资产的 80%；债券、权证、现款、货币商场 器具和资产赞成证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具占 基金资产的比例为 5%—100%；   b、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的 10％；   d、本基金照料东说念主照料的且由本契约项下托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不超越该证券的 10％；                     第 145 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   e、本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   f、本基金照料东说念主照料的且由本契约项下托管东说念主托管的全部基金持有的消除 权证，不得超越该权证的 10％；   g、本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金资产 净值的 0.5％；   h、本基金投资于消除原始权益东说念主的种种资产赞成证券的比例，不得超越基 金资产净值的 10％；   i、本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   j、本基金持有的消除(指消除信用级别)资产赞成证券的比例，不得超越该资 产赞成证券规模的 10％；   k、本基金照料东说念主照料的且由本契约项下托管东说念主托管的全部基金投资于消除 原始权益东说念主的种种资产赞成证券，不得超越其种种资产赞成证券所有这个词规模的   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基 金持有资产赞成证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   o、本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超越基金 资产净值的 10%；   p、本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   q、本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有 的股票总市值的 20%；                    第 146 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   r、本基金照料东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、时势与时限向 交易所讲述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况 等。   s、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 操办）占基金资产的比例为 0～95%；   t、本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；   u、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金资产净值的   本基金在来源进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   v、本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金（包括灵通 式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东说念主照料且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可 流畅股票的 30%；   w、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得超越基金资产净值的 因素以至基金不相宜前述比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   x、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   y、本基金投资流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的 15%； 本基金持有的消除流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的 10%； 经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈；   z、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内 上市交易的股票合并操办。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规                 第 147 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定为准。《基金法》偏执他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，如适用于 本基金，则本基金不受上述限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会 审议。   基金照料东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和 搜检自基金合同胜仗之日起来源。   （3）律例允许的基金投资比例治愈期限   除上述第（2）款第 b、l、w、x 项外，由于证券、期货商场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金照料东说念主之外的原因导致的 投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金照料东说念主应在 10 个交易 日内进行治愈，以达到礼貌的投资比例限制要求。法律律例或监管部门另有礼貌 的从其礼貌。基金照料东说念主应在出现可意象资产规模大幅变动的情况下，至少提前 托管东说念主实施交易监督。   （4）本基金不错按照国度的联系礼貌进行融资融券、转融通。 投资辞谢行动进行监督：   根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，则本基金不 受上述礼貌的限制。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下面容对基金照料东说念主参与银行间商场交易的交易敌手 资信风崎岖抑轨范进行监督。                  第 148 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业尺度的银行间商场交易 敌手的名单，并按照审慎的风崎岖抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交 易结算面容。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内回函阐发收到该名单。基金 照料东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间商场交易敌手时须提前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发治愈的名单来源胜仗，新名单胜仗前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行 交易，应实时提醒基金照料东说念主消逝交易，经提醒后基金照料东说念主仍实行交易并形成 基金资产牺牲的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权讲述中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间商场交易的交易面容的阻抑   基金照料东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算面容进行交易。如果基金托管东说念主发现基金 照料东说念主莫得按照预先约定的交易面容进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交易敌手重新确定交易面容，经提醒后仍未改正时形成基金资产牺牲的， 基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金照料东说念主参与银行间商场交易的中枢交易敌手为中国工商银行、中 国银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在文告基金托管 东说念主后，不错根据那时的商场情况治愈中枢交易敌手名单。基金照料东说念主有使命阻抑 交易敌手的资信风险，在与中枢交易敌手除外的交易敌手进行交易时，由于交易 敌手资信风险引起的牺牲先由基金照料东说念主承担，后来有权要求干系使命东说念主进行赔 偿。如果基金托管东说念主在运作中严格遵循了上述监督历程，则对于由于交易敌手资 信风险引起的牺牲，不承担补偿使命。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供 的名单，审核交易敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付本事等触及到入款银行取舍方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工                第 149 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 商银行、中国银行、中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的牺牲机，先由基 金照料东说念主负责补偿，之后有权要求干系使命东说念主进行补偿。基金照料东说念主在文告基金 托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行治愈。如果基金 托管东说念主在运作过程中遵循上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损 失，不承担补偿使命。基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市 场情况对于中枢入款银行名单进行治愈。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银 行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的实在、准确。基金托 管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系契约、账户 辛苦、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 金投资中小企业私募债券联系问题的文告》等联系法律律例的礼貌进行监督和核 查。   （1）基金投资流畅受限证券，应效率《对于范例基金投资非公开刊行证券 行动的珍爱文告》、         《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》等联系法律律例礼貌。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照料东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风崎岖抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例阻抑情况。   基金照料东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个工作日将上述辛苦书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛苦后两个工作日内，以书面或其他两边招供的面容阐发收到上述辛苦。                 第 150 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）基金投资流畅受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金照料东说念主应保证上述信息的实在、竣工，并应至少于拟实行投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文告》礼貌，对基金照料东说念主是否效率法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述辛苦可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照料东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈弃或留心轨范进行补 充书面说明，并保留检察基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估讲述等备查辛苦的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行联系指示。 因拒却实行该指示形成基金财产牺牲的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求照料。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。 联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，加强对基金投资存托凭证的监督和 核查。 资产净值操办、基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。                                   《基 金合同》、基金托管契约联系礼貌时，应实时以书面体式文告基金照料东说念主限期纠 正，基金照料东说念主收到书面文告后应不才一个工作日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。                第 151 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主应当督促要求基金照料东说念主补偿因其违抗《基金合同》 而以至投资者碰到的牺牲。   对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前草率监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律律例礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即文告基金照料东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易模范照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金照料东说念主，并讲述中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时候内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照料东说念主应积极配合提 供干系数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正当原理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本契约礼貌诈骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向相宜《证 券法》礼貌的司帐师事务所就特定资产认定的干系事宜商讨专科见识后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律律例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照干系法律律例的礼貌和基金合同的约定实行。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复                 第 152 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 核基金照料东说念主操办的基金资产净值和基金份额净值、根据照料东说念主指示办理计帐交 收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 照料、无故未实行或无故蔓延实行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他联系礼貌时，基金照料东说念主应 实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对确 认并以书面体式向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应讲述中国证监会。基金照料 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的牺牲。 银行业监督照料机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和实在性，在礼貌时候内回话基金照料 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当原理，拒却、防碍基金照料东说念主根据本契约礼貌诈骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料 东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金照料东说念主应讲述中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应寂寥于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金照料东说念主的正当指示，不得 自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需的账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的竣工与独 立。                  第 153 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 照料东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主选用轨范进行催收。由 此给基金形成牺牲的，基金照料东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的牺牲，基金托 管东说念主给以必要的协助配合，但对此不承担相应使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金照料 东说念主在具有托管阅历的贸易银行开设的华商基金照料有限公司基金认购专户。该账 户由基金照料东说念主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等联系礼貌后，由基金管 理东说念主礼聘具有证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验 资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立 的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜仗的条件，由基金照料东说念主按 礼貌办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寥。   资产托管专户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的照料应相宜《东说念主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂 行条例》、     《东说念主民币利率照料礼貌》、                《利率照料暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照料机构的其他礼貌。                 第 154 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的面容在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于昂然开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。    《基金合同》胜仗后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇 银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，本来由基金托管东说念主防守，基金照料东说念主保存副本。   依据干系期货交易所的礼貌开立和照料期货账户。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主履行灵验阻抑下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 履行灵验阻抑或防守的证券不承担防守使命。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照料东说念主防守。除本契约另有礼貌外，基金照料东说念主在代表基金签署与 基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金照料东说念主和                   第 155 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个工作日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面容将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得变嫌。   （五）基金资产净值的操办和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指操办 日基金资产净值除以该操办日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的操办保 留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   基金照料东说念主应每工作日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律律例或本托 管契约的礼貌暂停估值的除外。估值原则应相宜《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》偏执他法律、律例的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基 金照料东说念主负责操办，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个估值日交易末端后计 算当日的基金份额资产净值并以两边招供的面容发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值操办结果复核后以两边招供的面容发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值给以公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主操办并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金照料东说念主操办的基金净值。因此，本基金的司帐使命方是基金照料东说念主，就与本 基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致 的见识，按照基金照料东说念主对基金净值的操办结果对外给以公布。法律律例以及监 管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：                 第 156 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   A.证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变 化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；   ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价 格；   ④交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值技巧确定公允价值。交 易所上市的资产赞成证券，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   B.处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，取舍估值技巧确定公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，消除股票在交易所上市后，按交易所 上市的消除股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会联系礼貌确定公允价值。   C.寰宇银行间债券商场交易的债券、资产赞成证券等固定收益品种，取舍估                第 157 页 共 172 页               华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值技巧确定公允价值。   D.因持有股票而享有的配股权，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   E.消除债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   F.中小企业私募债券，取舍估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   G.本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交易日结算价 估值。   H.本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   I.如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   J.干系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按 国度最新礼貌估值。   因基金估值作假给投资者形成牺牲的应先由基金照料东说念主承担，基金照料东说念主对 不应由其承担的使命，有权向邪恶东说念主追偿。   当基金照料东说念主操办的基金净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成 的投资者或基金的牺牲，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就 履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率 和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在选用了必要合理的轨范后 仍不行发现该作假，进而导致基金资产净值、基金份额净值操办作假形成投资者 或基金的牺牲，以及由此形成以后交易日基金资产净值、基金份额净值操办顺延 作假而引起的投资者或基金的牺牲，由提供作假信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券、期货交易所偏执登记结算公司发送的数据作假，联系司帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选用必要、恰当、 合理的轨范进行搜检，然而未能发现该作假的，由此形成的基金资产估值作假， 基金照料东说念主和基金托管东说念主不错革职补偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积                第 158 页 共 172 页                华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 极选用必要的轨范摈弃或缩小由此形成的影响。   当基金照料东说念主操办的基金净值与基金托管东说念主的操办结果不一致时，干系各方 应本着勤快尽责的立场重新操办查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金照料 东说念主的操办结果为准对外公布，由此形成的牺牲以及因该交易日基金净值操办顺延 作假而引起的牺牲由基金照料东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜仗后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别寂寥时树立、登录和防守本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的操办和公告的，以基金照料东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》胜仗后，基金招募说明书、基金家具辛苦概要的信息发生首要 变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金家具辛苦 概要并登载在礼貌网站上；基金招募说明书、基金家具辛苦概要其他信息发生变 更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东说念主不再更新招 募说明书。基金照料东说念主在每个季度末端之日起 15 个工作日内完成季度讲述编制 并公告；在上半年末端之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年末端之 日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金照料东说念主在 5 个工作日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加 盖公章后，以加密传真面容将联系讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 7 个工作日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将联系讲述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管                 第 159 页 共 172 页                 华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主。基金照料东说念主在一个月内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将联系讲述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文告基金照料东说念主。基金照料东说念主在一个半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当 日，将联系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文告基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以干系各方招供的账务处理面容为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书，干系各方各自留存一份。如果基金照料东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力以至基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的防守   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》胜仗日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年                   第 160 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编 制和防守，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系王法分别防守基金份额持有 东说念主名册。防守面容不错取舍电子或文档的体式。防守期限为 15 年。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》胜仗日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》胜仗日、 《基金合同》远隔日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善防守基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应效率守秘义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名 册，应按联系律例礼貌各自承担相应的使命。   （七）争议照料面容   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经 友好协商不错照料的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有 约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，接续 诚挚、勤快、尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务，注重基金份额持 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （八）托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐                   第 161 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中 国证监会备案后胜仗。   发生以下情况，在履行干系模范后，本托管契约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主放手、照章被消逝、收歇或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金照料东说念主放手、照章被消逝、收歇或有其他基金照料东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的远隔事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个工作日 内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组给与基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和本托管契约的礼貌接续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （5）基金财产计帐模范： 出具法律见识书；                   第 162 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列轨则了债：   基金财产未按前款 1)－3)项礼貌了债前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于《基金合同》远隔并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和代销机构提供。   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）辛苦发送 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询面容，快速获取交易信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP 等体式依期或不 依期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未紧密填写电子邮箱或未通过                   第 163 页 共 172 页                  华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新） 微信绑定个东说念主基金账户导致基金照料东说念主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交易、微信、APP）业务   本基金照料东说念主已通畅个东说念主投资者直销电子交易业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成面容修改、账户 辛苦修改、交易密码修改、交易明细查询和账户辛苦查询等种种业务。   （三）红利再投资   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错取舍将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）依期定额投资   本基金照料东说念主为基金投资东说念主提供普通依期定额投资规划和网上直销智能定 投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。依期定额投资计 划的联系王法另行公告。   （五）在线客服   基金照料东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线交流商讨与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金照料东说念主通过手机短信、Email、微信、APP 等面容为定制客户提供信 息服务，内容包括：交易阐发、基金净值、最新家具及公司公告、寿辰道喜等信 息。   （七）资讯服务      投资东说念主如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息，可拨打基金照料东说念主客户服务中心电话或登录基金照料东说念主网站。                   第 164 页 共 172 页                             华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）       电话热线：4007008880，010－58573300       传真：010-58573737       公司网址：www.hsfund.com       网上交易：https://trade.hsfund.com       电子信箱：services@hsfund.com       微信公众号、APP 客户端：华商基金       （八）客户投诉和建议受理服务       投资者不错通过基金照料东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电     子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或忽视建议。                          二十三、其他应暴露事项       自本基金上一次暴露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金照料东说念主的联系更新公告： 序号              公告事项                       法定暴露面容      法定暴露日历      华商基金照料有限公司对于暂停浙江                 公司网站、中国证监会基金电子        基金干系销售业务的公告                     券报、证券时报、证券日报                                       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于董事变更            的公告                                        券报、证券时报、证券日报                                       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于董事长变            更的公告                                        券报、证券时报、证券日报      华商基金照料有限公司对于暂停海银                 公司网站、中国证监会基金电子          销售业务的公告                       券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投                 公司网站、中国证监会基金电子        资基金招募说明书（更新）                        暴露网站      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投                 公司网站、中国证监会基金电子      资基金基金家具辛苦概要（更新）                       暴露网站                               第 165 页 共 172 页                      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）           照料东说念主员的公告           暴露网站、上海证券报、中国证                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于变更高档          照料东说念主员的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投       公司网站、中国证监会基金电子        资基金 2024 年第 2 季度讲述        暴露网站      华商基金照料有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第二季度讲述领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商基金照料有限公司对于远隔与喜       公司网站、中国证监会基金电子            系的公告              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于治愈旗下      部分基金追加申购最低金额的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于变更高档          照料东说念主员的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投       公司网站、中国证监会基金电子         资基金 2024 年中期讲述           暴露网站      华商基金照料有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证         年中期讲述领导性公告           券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于旗下基金        改聘司帐师事务所的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商基金照料有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第三季度讲述领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投       公司网站、中国证监会基金电子        资基金 2024 年第 3 季度讲述        暴露网站      华商基金照料有限公司对于参加招商       公司网站、中国证监会基金电子         费率优惠步履的公告            券报、证券时报、证券日报      华商基金照料有限公司对于旗下部分       公司网站、中国证监会基金电子         费率优惠步履的公告            券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投       公司网站、中国证监会基金电子        资基金 2024 年第 4 季度讲述        暴露网站      华商基金照料有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第四季度讲述领导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投       公司网站、中国证监会基金电子         资基金 2024 年年度讲述           暴露网站      华商基金照料有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证         年年度讲述领导性公告           券报、证券时报、证券日报                        第 166 页 共 172 页                              华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）      华商基金照料有限公司旗下公募基金      通过证券公司证券交易及佣金支付情                公司网站、中国证监会基金电子      况（2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月        暴露网站                                      公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于旗下基金      治愈停牌股票估值方法的领导性公告                                       券报、证券时报、证券日报      华商基金照料有限公司旗下基金 2025             公司网站、上海证券报、中国证        年第一季度讲述领导性公告                   券报、证券时报、证券日报      华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投                公司网站、中国证监会基金电子        资基金 2025 年第 1 季度讲述                 暴露网站      华商基金照料有限公司对于旗下部分                公司网站、中国证监会基金电子         费率优惠步履的公告                     券报、证券时报、证券日报                                      公司网站、中国证监会基金电子      华商基金照料有限公司对于旗下基金      治愈停牌股票估值方法的领导性公告                                       券报、证券时报、证券日报                     二十四、招募说明书存放及查阅面容      本招募说明书公布后，置备于基金照料东说念主的住所，供公众查阅、复制。      基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。                             二十五、备查文献      (一)    中国证监会注册华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金召募的  文献。      (二)    《华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》。      (三)    《华商新锐产业无邪配置搀杂型证券投资基金托管契约》。      (四)    法律见识书。      (五)    基金照料东说念主业务阅历批件、营业牌照。      (六)    基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照。      (七)    中国证监会要求的其他文献。                                                  华商基金照料有限公司                                第 167 页 共 172 页

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